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员工违规代客炒股又接一张罚单，这家券商的经纪业务罚单有点多了

发布时间 : 2025-04-12 06:56:15 来源：国家税务总局 字号 : [ 大 ] [ 中 ] [ 小 ]
3月17日，新疆证监局对 据国信证券官网显示，罗浩男目前仍为在职人员，尽管此次罚单未披露具体操作细节，但从违反的相关规定中或可见一斑。 根据罚单显示，国信证券从业人员分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项的规定。 根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项规定显示，证券经纪人在证券公司授权范围内执业，不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。 综合上述规定来看，罗浩男系国信证券新疆分公司的证券经纪人。作为从业人员却并未有效控制其执业行为的相关合规风险，替客户操作其证券账户，违反了相关规定及自律规则。 操作他人证券账户的行为，不仅损害投资者的合法权益，同时扰乱证券市场的正常秩序。证券经纪人本应在合规框架内为客户提供服务，却利用特殊身份和信息优势谋取不正当利益，对市场的健康发展造成负面影响。 值得关注的是，国信证券的经纪业务近年来频繁“触雷”，已成为罚单的“重灾区”。国信证券新疆分公司及旗下证券经纪人都已不止一次因经纪业务违规受到处罚。 从时间线梳理，2025年内，深圳证监局对国信证券分支机构证券经纪人陈峻出具警示函，被罚缘由为从业人员存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。 聚焦2024年，国信证券共收到12张监管罚单，其中7张与经纪业务相关。 2024年12月26日，国信证券因在经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题，被深圳监管局采取责令改正的监管措施。同年12月25日，国信证券新疆分公司前从业人员张洋洋，因在从业期间存在借他人名义持有、买卖股票情况，累计卖出及买入共计账面亏损71.64万元，最终被监管处以4万元罚款。 2024年10月9日，杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间，因在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益，被甘肃监管局出具警示函。 在同年5月16日，上海监管局对国信证券分支机构及相关人员同日内出具了4张罚单，均源于上海分公司及上海东长治路证券营业部，在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。 陶正斌作为时任分公司副总经理、营业部负责人，谭萌佳作为时任营业部网络金融部总经理，则对上述违规行为均负有责任。公司及相关人员最终都被采取出具警示函的行政措施。 国信证券在2024年因从事经纪业务违反相关规定，受到了较多处罚，而2025年内已有2张罚单也均涉及经纪业务违规，国信证券或亟需加强对从业人员的监管，防止其在执业过程中从事违法违规或超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 事实上，从业人员操作他人证券账户并非国信证券的个例。2024年以来，已有多家券商因类似问题受到监管处罚。 2024年9月30日，河南证监局对7名证券从业人员陈昶昕、刘四平、金矗、王鑫、贾凯龙、翟佳宾、杜志卫出具警示函。根据中证协从业人员信息公示，除杜志卫无法查询外，其余6名均为 其中，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为；贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。 同年7月5日，国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部员工刘天春，因从事证券经纪业务营销活动期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的违规行为，与所属营业部被监管一同点名，同样被采取出具警示函的措施。 更早之前，深圳证监局于2024年2月9日对5名从业人员刘丰波、郭震子、孟玉、徐高婧、陈宁宁均出具了警示函。据中证协官网、爱企查、企查查分别显示，上述5人均来自 上述案例反映出，证券行业在经纪业务领域的合规管理仍存在诸多漏洞。券商应加强内部合规建设，提升从业人员的合规意识，从源头上防范各类违规行为的发生，维护证券市场的健康稳定发展。

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